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    月度归档: 2026 年 9 月

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Compliance team reviewing physical office and substance requirements for a forex broker
Planning a genuine local office, staffing and regulatory substance for a forex brokerage.

外汇牌照必须设立实体办公室吗?本地实质经营要求指南

  • 2026-09-03
  • ForexLicence Automation

外汇牌照实体办公室和本地实质经营指南:区分注册地址、营业场所、常驻人员和监管实质,并说明租赁、人员、系统、外包、预算及检查证据。

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Compliance team reviewing a risk-based AML and KYC policy for a forex broker
Risk-based AML and KYC policy design for a forex brokerage.

外汇经纪商 AML/KYC 政策应包含什么?牌照申请与运营清单

  • 2026-09-02
  • ForexLicence Automation

外汇经纪商AML/KYC政策内容与实施指南:涵盖风险评估、CDD/EDD、UBO、PEP与制裁、资金来源、交易监控、报告、培训、外包和独立测试。

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Compliance team reviewing source-of-funds evidence for a forex licence application
Source-of-funds and source-of-wealth evidence review for a forex licence application.

外汇牌照申请中的资金来源证明怎么准备?SOF、SOW与监管资本指南

  • 2026-09-01
  • ForexLicence Automation

外汇牌照申请中的资金来源证明如何准备?本文区分SOF、SOW、监管资本与运营资金,并按工资储蓄、公司利润、股息、资产出售、贷款、赠与和继承整理证据链。

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